Комплаєнс може збільшити капіталізацію бізнесу на 40%. Роль та обов’язки комплаєнс-офіцера

Грудень 4, 2021 7:37 pm

Максим Байдак, Головний менеджер із комплаєнс систем українських підприємств групи Ferrexpo, випускник програми MBA Единбурзької бізнес-школи.

Якщо в компанії виникають найменші можливості для ігнорування цінностей та порушення правил, бізнес повинен одразу реагувати. Проте як це втілити в життя?

Встановлення засобів контролю є ключем до управління репутаційними ризиками, з якими щодня зустрічаються бізнеси. Інститут репутації не так давно почав  зароджуватись в Україні, водночас ми досі спостерігаємо негативні кейси, які стосуються корупційних, сепаратистських, соціальних питань.

Якщо в компанії виникають найменші можливості для ігнорування цінностей та порушення правил, бізнес повинен одразу реагувати. Проте як це втілити в життя? 

Комплаєнс — це комплекс ініціатив, спрямований на попередження неправомірних дій співробітників компанії і впровадження корпоративної бізнес-етики, заснованої на дотриманні нормативних вимог як національного, так і міжнародного законодавства.

В Україні початком поширення комплаєнс ініціатив можна вважати 2017 рік, коли було створено Всеукраїнську мережу доброчесності та комплаєнсу (UNIC). Порівнюючи світові практики з українською практикою, можна сказати, що наша країна знаходиться на початковому етапі і тільки починає переймати світові тенденції доброчесного ведення бізнесу.

Загалом, комплаєнс — це ті правила, які стосуються питань збереження репутації та активів бізнесу. Вони допомагають уникнути проблем із регуляторами, відповідальними за дотримання прозорості ведення ділової активності. 

У світі ми періодично стаємо свідками провальних кейсів, коли системи контролю та захисту бізнес процесів вийшли з ладу. Наприклад, нещодавно всі спостерігали найбільший збій у роботі сервісів Facebook, Instagram і WhatsApp, і за деякими даними, відбувся витік даних – понад 1,5 мільярда облікових записів перебувають у руках хакерів. Компанія втратила близько 6,6 мільярда доларів. 

Оцінити комплаєнс у цифрах прибутку дуже складно, але він гарантує чисту репутацію компанії, яка безпосередньо впливає на прибуток. За даними останніх досліджень різних незалежних консалтингових агенцій, репутація додає бізнесу від 20 до 40% її капіталізації, тобто плюс 40% вартості компанії.

Хороша репутація формує конкурентну перевагу і приносить прибуток, допомагає залучати інвестиції на більш вигідних умовах, підвищує лояльність персоналу і знижує ймовірність ризиків за умов кризи. Репутація формується протягом тривалого часу зусиллями чи бездіяльністю всіх співробітників та кожного окремо, має довгостроковий стратегічний характер, властивість капіталізуватись. Це – нематеріальний актив, який трансформується у значні матеріальні результати. 

Тут доречно згадати, цитату Уорена Баффета, який зазначив, що необхідно 20 років, щоб створити репутацію і 5 хвилин, щоб її зруйнувати. Тож, завдання комплаєнс – впровадити необхідні системи та інструменти, які б запобігли цих катастрофічних для компанії –  5 хвилин. 

Як реалізувати комплаєнс системи в бізнесі

В Україні тема репутації є предметом активних дискусій. З одного боку, у нас немає багато компаній, в яких є акції на біржах, що можуть впасти у вартості, щойно компанія діє недоброчесно. З іншого — через недосконалість судової системи про невідворотність покарання про неетичні практики говорити складно. Проте ми спостерігаємо зростання попиту на комплаєнс – і на це є дві причини: Україна цілеспрямовано інтегрується в Європу шляхом наслідування високих стандартів ділової етики та зменшення можливостей залучати фінансування для підприємств із зіпсованою репутацією. 

Контроль у сфері комплаєнс може бути індивідуальним для вашої організації, але загалом цей процес є схожим майже для всіх. Всеукраїнська мережа доброчесності та комплаєнсу надає відповідні інструменти для впровадження: стандарти комплаєнс-програми, шаблони кодексу корпоративної етики, поведінки ділових партнерів, політики, на яких ѓрунтується комплаєнс. Разом із тим я б порадив переглянути низку іноземних документів, зокрема Міжнародний стандарт ISO 37301:2021 «Системи комплаєнс-управління – Вимоги зі вказівками щодо використання», Керівництво щодо виконання закону Великобританії про хабарництво (2010), Критерії ефективної програми з комплаєнсу та етики, зазначені у Федеральному керівництві щодо призначення покарань. Зазначені стандарти допоможуть втілити в життя систему доброчесності, проте основною рушійною силою в цьому процесі є підтримка реалізації зі сторони керівництва, так званий «тон зверху». Бізнес етичний тоді, коли його лідери діють прозоро та доброчесно

Які основні рекомендації втілення комплаєнсу?

  1. прийняття рішення вищим керівництвом про запровадження комплаєнсу

  2. проведення оцінки комплаєнс-ризиків

  3. впровадження кращих практик комплаєнс

  4. забезпечення повної поінформованості всіх працівників

  5. призначення відповідальних, які подбають про контроль комплаєнсу – комплаєнс-офіцерів

  6. розробка систем негайних повідомлень про недотримання вимог 

Основні обов’язки комплаєнс-офіцера

В Україні в більшості випадків керівниками структурних підрозділів комплаєнсу стають керівники юридичних підрозділів, які мають знання українського та міжнародного законодавства. Серед основних обов’язків комплаєнс-офіцера можна виділити такі:

  1. моніторинг та аналіз вимог законодавства

  2. визначення ризиків порушення законодавства

  3. побудова системи комплаєнс-контролю

  4. розробка внутрішніх політик та регламентів

  5. проведення комплаєнс-тренінгів

  6. експертиза договорів в антикорупційній політиці та комплаєнс-зобов’язань сторін

  7. реалізація комплаєнс-стратегії

  8. супровід аудитів

  9. проведення внутрішніх перевірок та розслідувань 

Водночас для того, щоб бути комплаєнс-офіцером, необхідно бути ​​універсальним солдатом, тобто мати комплексні знання щодо управління компанією, розуміти її ДНК, культуру та цінності, мати цілісність і орієнтуватися в різних напрямах роботи бізнесу.

 Для цього я, наприклад, отримував додаткову освіту MBA в Единбурзькій бізнес-школі на платформі House of Knowledge. Це був перехідний етап в моїй кар’єрі – я отримав міжнародну бізнес-освіту в Києві і до того ж мав можливість навчатися та складати іспити з різних курсів доступною для мене мовою. У 21 столітті ми маємо можливість отримувати міжнародну освіту та переймати закордонні практики від професіоналів, не виїжджаючи з країни. А той, хто має гарну освіту, володіє комплексними знаннями та має відповідний досвід, є безперечним лідером в цій сфері. 

Дивіться відгуки інших випускників МВА Единбурзької бізнес-школи в Україні

Ризики – це частина кожного бізнесу, на них можна ніяк не реагувати і довірити долю бізнесу непорядним співробітникам, ненадійним постачальникам чи непередбачуваним обставинам. А з іншого боку, можна впровадити комплаєнс та діяти проактивно, щоб зменшити вплив ризиків та захистити репутацію компанії, її менеджера чи власника.

Комплаєнс тільки починає розвиватися в Україні, проте, я впевнений, що через 5-10 років ми матимемо конкурентний рівень комплаєнс-культури і репутація буде однією з ключових цінностей.

Оригінал статті розміщено на сайті Liga.net.